【证券市场基础知识】证券从业资格考试《金融市场基础知识》2知识点笔记棉棉读书汇

发布时间:2019-11-25 08:04:58 来源:棉棉读书汇 关键词:证券市场基础知识
证券从业资格考试《金融市场基础知识》2知识点笔记棉棉读书汇
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证券从业资格考试《金融市场基础知识》2知识点笔记棉棉读书汇

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《金融市场基础知识》知识点笔记分享

六、存款准备金制度

1、存款准备金制度的概念

指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的,在中央银行的存款

2、存款准备金制度的基本内容

1).规定法定存款准备金率

2).规定可充当法定存款准备金的标的

3).规定存款准备金的计算、提存方法

4).规定存款准备金的类别

3、存款准备金政策效应分析

1)控制货币供应量,影响我国货币乘数

2)宣示效应和对社会公众心理预期的影响

3)影响金融机构经营行为

4)影响市场利率

七、货币乘数

1、货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系,简单地说,货币乘数是一单位准备金所产生的货币量

2、货币乘数的计算公式,完整的货币(政策)乘数的计算公式m=(Rc+1)/(Rd+Re+Rc)

其中,Rd、Re、Rc分别代表法定准备金率、超额准备金率和现金比率。货币(政策)

乘数的基本计算公式是:

m=M/B=(C+D)/(C+R)=(Rc+1)/(Rd*D+Rt*T+E+C)

M=C+D

B=C+R

Rc=C/D

R=D*Rd+T*Rt+E

其中,M为货币供应量、B为基础货币;Rt为定期存款准备率、T为定期存款、E为超额准备金、D为存款货币、C为流通中的现金;R为存款准备金总额

3、货币乘数的决定因素

1).法定准备金率(Rd)

2).超额准备金率(Re)

3).现金比率(Rc)

4).定期存款与活期存款间的比率

影响我国货币乘数的因素除了上述四个因素之外,还有财政性存款,信贷计划管理等特殊因素

八、货币政策的概念、措施及目标

1、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施,尤指控制货币共计以及调整利率的各项措施

2、运用货币政策所采取的措施主要包括:控制货币发行、控制和调节对政府的贷款、推行公开市场业务、改变存款准备金率、调整再贴现率、选择性信用管制、直接信用管制及常备借贷便利等新工具措施

3、货币政策目标:

(1)稳定物价、充分就业、促进经济增长、平衡国际收支

(2)货币政策的中介目标和操作目标:操作目标是接近中央银行政策工具的金融变量,中介目标是距离政策工具较远但接近于最终目标的金融变量

九、货币政策工具的概念及作用原理

1、常规性工具

1)存款准备金政策

2)再贴现政策

3)公开市场业务

2、选择性工具:

1)消费者信用控制

2)证券市场信用控制

3)不动产信用控制

4)优惠利率

3、补充性工具:

1).直接信用控制工具

2).间接信用控制工具

4、新工具

1)短期流动性调节工具(SLO)

2)常设借贷便利(SLF)

3)中期借贷便利(MLF)

十、货币政策的传导机制

凯恩斯学派的货币政策传导机制理论:

货币政策传导的过程为:M—r—I—E—Y即,货币供给—利率—投资—总支出—总收入该理论认为,在这个传导机制发挥作用的过程中,关键环节是利率

货币学派的货币政策传导机制理论:

该学派的代表理论—弗里德曼的现在货币数量论强调货币供应量变动直接影响名义国民收入。用符号表示就是:M—E—I—Y即,货币供给—总支出—投资—总收入

我国的货币政策传导机制:

20 世纪 90 年代以来,我国初步形成了中央银行—货币市场—金融机构—企业(居民)的传导体系,初步建立了政策工具—操作目标—中介目标—最终目标的间接传导机制

第三节 中国多层次资本市场

一、多层次资本市场的主要内容

1.主板市场也成为一板市场,指传统意义上的证券市场,是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。

2.二板市场又称为创业板市场,是地位仅次于主板市场的二级证券市场,以NASDAQ 市场为代表,在中国特指深圳创业板。

3.三板市场的官方名称是“代办股份转让系统”。是指证券公司以其自 有或租用的业务设施,为非上市公司提供的股份转让服务业务。

4.四板市场即区域性股权交易市场(也成“区域股权市场”)。是为特定 区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,一般以省级为单位,由各省级人民政府监管。

二、中国多层次资本市场的发展趋势

2014 年国务院印发了《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见,国发<2014>17 号》(又称“新国九条”)其中主要内容包括:

1、积极稳妥推进股票发行注册制改革

2、加快多层次股权市场建设

3、提高上市公司质量

4、鼓励市场化并购重组

5、完善退市制度

6、培育私募市场。具体包括:建立健全私募发行制度和发展私募投资基金。

三、场内市场交易

1、场内交易市场的定义:

是指由证券交易所组织的集中交易市场,有固定的交易场所和交易活动时间。“公平,公开,公正”的原则 “价格优先,时间优先”的竞价成交原则

2、场内交易市场的特点:

1)集中交易

2)公开竞价

3)经纪制度

4)市场监管严密

3、场内市场交易:

1)提供证券交易场所

2)形成与公告价格

3)几种各类社会资金参与投资

4)引导投资的合理流向

四、场外交易市场

1、场外交易市场的定义:

业界所称的OTC 市场,又被称为“柜台市场”或“店头市场”,是分散在各个证券商柜台的市场,无集中交易场所和统一交易制度

2、场外交易市场的特征:

1)是一个分散的无形市场

2)组织方式采取市商制度

3)一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主

4)一个以议价方式进行证券交易的市场

5)管理比证券交易所市场宽松,挂牌标准和信息披露要求都比较低

3、场外交易市场的主要功能

1)拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境

2)为不能在证券交易所上市的交易的证券提供流通转让的场所

3)提供风险分层的金融资产管理渠道

五、主板、中小板、创业板的概念

1、主板市场也称为一板市场,指传统意义上的证券市场(通常指股票市场)。是一 个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。

2、中小板块即中小企业板,是流通盘大约在1 亿元以下的创业板块,是相对于主板市场而言的。有些企业的条件达不到主板市场的要求,所以只能在中小板市场上市。中小板市场是创业板的一种过渡,在中国的中小板市场上,市场代码是以“002”开头的。

3、创业板又称二板市场,即第二股票交易市场,是与主板市场不同的一类证券市场,专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场,是对主板市场的重要补充,在资本市场有着重要的位置。

六、上市公司的类型

上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准,在证券交易所上市交易的股份有限公司。

1.股票型上市公司

2.债券型上市公司

七、全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定

简称“全国股份转让系统俗称“新三板”,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、 资产重组等多重功能,主要为创新型,创业型,成长型中小微企业服务。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司为全国中小企业股份转让系统的运营管理机构。全国股份转让系统实行主办券商制度。

目前,全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括协议、做市两种。

八、私募基金市场,区域股权市场,券商柜台市场,机构间私募产品报价与服务系统的概念,特点:

私募基金市场:

又称私募股权投资或私人股权投资,是私下或直接向特定群体募集的资金

区域股权市场:

简称区域性市场又称区域股权市场,第四板市场,是为特定区域内的企业提供股权,债券的转让或融资服务的私募市场。

券商柜台市场:

是由试点证券公司按照《证券公司柜台交易业务规范》的相关要求,为交易私募产品自主建立的场外交易市场及为其提供互联互通服务的机构间私募产品报价与服务系统

机构间私募产品报价与服务系统:

简称报价系统,是依据《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》为报价系统参与人提供私募产品报价,发行,转让及相关服务的专业化电子平台

第二章 证券市场主题


一、证券市场融资活动的概念

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

二、直接融资的特点和分类

1、直接融资的特点:

1).直接性

2).分散性

3).信誉的差异性较大

4).部分不可逆性

5).相对较强的自主性

2、直接融资的分类:

1).商业信用

2).国家信用

3).消费信用

4).民间个人信用

三、间接融资的特点和分类

1、间接融资的特点:

1).间接性

2).相对的集中性

3).信誉的差异性较小

4).全部具有可逆性

5).融资的主动权掌握在金融中介手中

2、间接融资的分类:

1).银行信用

2).消费信用

四、证券发行人的分类:

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。证券发行人主要分为三类:企业类,金融机构和政府类。

五、政府直接融资的特点

1.安全性高

2.流通性强

3.收益稳定

4.免税待遇

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中路股份(600818)牛叉诊股

以下中路股份600818股票牛叉诊股、牛叉诊股数据基于历史,不代表未来趋势;诊股基于模型与测试,需要投资者根据不同行情合理运用、独立判断、控制风险。
诊断日期:2019年11月15日 16:29。


600818牛叉诊股综合评分:5.9

600818牛叉诊股机构评级:中性。

短期趋势:强势上涨过程中,可逢低买进,暂不考虑做空。

中期趋势:上涨趋势有所减缓,可适量高抛低吸。

长期趋势:迄今为止,共1家主力机构,持仓量总计1.32亿股,占流通A股55.27%

600818牛叉诊股总评:

诊断日期:2019年11月15日 16:29。

中路股份(600818)牛叉诊股——股票技术面诊断

600818牛叉诊股技术面评分:7.8。

600818牛叉诊股平均成本:近期的平均成本为12.88元,股价在成本下方运行。。

市场表现:过去10个交易日,该股走势明显跑赢大盘,明显跑赢行业平均水平。。

压力支撑:该股压力位为12.89元,支撑位为12.57元。。

多空趋势:多头行情中,上涨趋势有所减缓,可适量做高抛低吸。。

技术面总评:近期的平均成本为12.88元,股价在成本下方运行。多头行情中,上涨趋势有所减缓,可适量做高抛低吸。。

以上关于中路股份(600818)股票技术面的诊断仅供参考,仅代表历史走势。

诊断日期:2019年11月15日 16:29。

中路股份(600818)牛叉诊股——股票资金面诊断

资金面评分:4.7。

资金流向:近5日内该股资金总体无进出,远高于行业平均水平,5日共流出143.1万元。。

主力控盘:据统计,近10日内主力筹码较分散,呈低度控盘状态。。

行业资金:

资金面总评:近期该股消息面总体多空平衡,没有较强的利好或利空趋势。。

以上关于中路股份(600818)股票资金面的诊断仅供参考,不能作为投资建议。

诊断日期:2019年11月15日 16:29。

中路股份(600818)牛叉诊股——股票消息面

消息面总评:近期该股消息面总体多空平衡,没有较强的利好或利空趋势。。

中路股份(600818)牛叉诊股——股票行业面

行业面总评:该公司运营状况尚可,暂时未获得多数机构的显著认同,后续可继续关注。。

中路股份(600818)牛叉诊股——股票基本面

基本面总评:该公司运营状况尚可,暂时未获得多数机构的显著认同,后续可继续关注。。

中路股份(600818)股票机构评级

600818牛叉诊股机构评级:最近60个交易日,机构对该股票关注较少,无任何评级。。

诊断日期:2019年11月15日 16:29。

【智能盯盘】 中路股份KDJ死叉形态,股价涨0%【中路股份】

发布日期:2019-11-15

11月15日讯,中路股份(600818)今日09时30分股价涨0%,报价13.11元,涨幅为0%,成交量0.02万手,换手率0.01%,振幅为0.92%,量比0.54

技术面:中路股份(600818)股价位于60日均线上方,K线属于KDJ死叉形态,技术上属于弱势走势。

资金面:截止今日09:30中路股份(600818)主力流入0万元,主力流出11万元,主力净流入-11万元。

基本面:中路股份(600818)主营业务为OEM自行车、OEM电动自行车、公司自行车租赁业务2019三季报显示,其营业收入4.54亿元,同比增长12.1%;归属于上市公司股东的净利润-2407.97万元,同比增长-273.26%


中路股份

【智能盯盘】 中路股份平台突破形态,股价涨1.66%【中路股份】

发布日期:2019-11-12

11月12日讯,中路股份(600818)今日14时28分股价涨1.66%,报价13.44元,涨幅为1.66%,成交量4.06万手,换手率1.7%,振幅为3.7%,量比1.01

技术面:中路股份(600818)股价位于60日均线上方,K线属于平台突破形态,技术上属于强势走势。

资金面:截止今日14:28中路股份(600818)主力流入1875万元,主力流出1789万元,主力净流入86万元。

基本面:中路股份(600818)主营业务为OEM自行车、OEM电动自行车、公司自行车租赁业务2019三季报显示,其营业收入4.54亿元,同比增长12.1%;归属于上市公司股东的净利润-2407.97万元,同比增长-273.26%


中路股份
原文标题:证券从业资格考试《金融市场基础知识》2知识点笔记棉棉读书汇
原文发布时间:2019-08-12 21:32:10
原文作者:棉棉读书汇。

本文关键词证券市场基础知识,获取更多证券市场基础知识电子书下载、证券市场基础知识 pdf、证券市场基础知识 金融市场基础知识、证券市场基础知识2012、相关信息,请访问本站首页。
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